第一步：前置名称审核与经营范围锁定。在正式提交注册材料前，需向市场监督管理部门申请企业名称预先核准。投资管理公司的经营范围必须严格限定为“投资管理”、“资产管理”等，不可包含“证券投资咨询”、“信托业务”等需特定金融牌照的表述。建议同步咨询地方金融监管局，确认是否需前置备案。
第二步：实缴资本制度下的资金验资与托管。根据2026年最新行业监管趋势，大部分省市对投资管理公司注册资本实行实缴制，且最低限额通常为1000万元人民币。需在银行开设验资账户，由会计师事务所出具验资报告。资金到位后，建议将资本金转入监管银行指定的托管账户，确保资金仅用于合规投资业务，避免抽逃资本的法律风险。
第三步：核心人员资质审查与备案。公司法定代表人及高级管理人员需具备基金从业资格或证券从业资格，且无重大违法违规记录。需向中国证券投资基金业协会或地方金融局提交高管简历、学历证明及无犯罪记录证明。对于拟开展私募基金管理业务的，需额外完成管理人登记。
第四步：公司章程与合规制度文件撰写。公司章程需明确股东出资比例、决策机制及风险控制条款。必须配套制定《内部风险控制制度》、《投资者适当性管理办法》、《信息披露制度》等合规文件。这些文件是后续监管现场检查的核心依据，建议由专业律所或合规顾问审核定稿。
第五步：工商登记与后续监管系统接入。携带验资报告、人员资质文件及合规制度，向市场监督管理局提交设立申请。取得营业执照后，需在10个工作日内向地方金融局完成备案，并接入“金融风险监测预警平台”。每月需按时报送经营数据及合规自查报告，确保公司持续符合监管要求。